Перевірити зв'язки клієнтів і контрагентів з Іраном і Північною Кореєю відтепер можна у russian Roots Checklist Pro

Щоб  автоматизувати перевірку наявності у емітента цінних паперів  ділових відносин з клієнтами/контрагентами держави зони ризику або клієнтами/контрагентами, які контролюються державою зони ризику, відповідно до Рішення НКЦПФР №181 VKURSI розширили функціонал russian Roots – реєстру компаній, пов’язаних з рф і рб, а також професійних сервісів russian Roots Pro. Відтак акціонерні товариства можуть здійснити таку перевірку своїх клієнтів/контрагентів за допомогою russian Roots Checklist Pro.

Зміст та вимоги Рішення НКЦПФР: огляд і терміни

Відповідно до документа всі емітенти цінних паперів в Україні зобов’язані перевіряти зв’язок клієнтів/контрагентів з іноземними державами зони ризику. Мається на увазі зв’язок з такими іноземними державами: 

• російською федерацією,
• республікою білорусь,
• Ісламською Республікою Іран,
• Корейською Народно-Демократичною Республікою.

Першопочатково відзвітувати про таку перевірку акціонерні товариства були зобов’язані до 30 квітня 2023 року. 

Внаслідок поглиблених консультацій та діалогу з учасниками ринку Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку прийняла рішення продовжити до 31 травня 2023 року термін надання емітентами цінних паперів інформації щодо наявності зв’язків з іноземними державами зони ризику.

В процесі підготовки інформації щодо ділових зв’язків з країною-агресором та її сателітами в емітентів виникли питання, що потребували роз’яснення.

«Комісія зобов’язала емітентів розкрити інформацію чи є в структурі власності, серед посадових осіб, а також контрагентів та клієнтів, особи з країни-агресора та її сателітів. Подання даних за останньою категорією викликало найбільше запитань, тому ми дали необхідні роз’яснення і для зручності емітентів змінили строки розкриття. Розраховуємо, що отримані дані допоможуть більш ефективно протидіяти агресору на економічному фронті та виявляти тих, хто намагається ухилитися від санкцій. Інвестиційна безпека нашої країни зараз займає ключове місце», – зазначив Максим Лібанов, Член НКЦПФР.

russian Roots Checklist Pro: як працює сервіс VKURSI 

russian Roots Checklist Pro – просте та безпечне рішення для тих, хто потребує автоматичної перевірки без витрат на розробку, та умов, за яких база контрагентів залишається в руках фахівців компанії і не передається розробнику чи сторонньому аналітику. 

Checklist Excel містить: 

• актуальний перелік компаній, які мають зв'язок з Республікою Іран і Корейською Народно-Демократичною Республікою,
• актуальний перелік компаній, які мають прямий зв'язок з рф та рб,
• архівний перелік компаній, які мають історичний зв’язок з рф та рб,
• перелік компаній з непрямим (прихованим) російським та білоруським корінням.

Структура звіту відповідає вимогам Законодавства, відповідно містить: 

1. повне найменування клієнта/контрагента, ідентифікаційний код;
2. повний перелік всіх засновників (учасників) юридичної особи пов’язаної з рф та рб;
3. відсоток частки статутного капіталу в юридичній особі або відсоток права голосу в юридичній особі; 
4. адреса/місцезнаходження, країна громадянства/резидентства засновників та кінцевих бенефіціарних власників; 
5. тип бенефіціарного володіння; 
6. тип виливу прямий або непрямий через ланцюжок пов’язаних підприємств та/або фізичних осіб у структурі власності.

russian Roots Checklist Excel дозволяє самостійно перевірити об'ємний список компаній із реєстру russian Roots Pro із базою контрагентів за переліком кодів ЄДРПОУ. 

Для цього достатньо скористатися чеклістом у Excel, який надасть VKURSI (або завантажте самостійно), скопіювати до нього список кодів ЄДРПОУ клієнтів. Після цього користувач отримує чіткий і точний список компаній-збігів, виявлених у процесів автоматизованої перевірки. Це і є готовий звіт для потреб департаментів комплаєнсу, оцінки ризиків тощо. 

russian Roots Checklist Excel використовується для:

• належної перевірки об’ємної бази контрагентів, 
• підготовки звітів фахівцями з фінансового моніторингу, комплаєнсу і кредитування,
• моніторингу бази клієнтів на постійній основі.

Нагадаємо, що раніше VKURSI виявили 23859 компаній, які мають російське коріння, з них 2088 – приховане.

На початку 2023 року VKURSI запустили ексклюзивну колекцію сервісів russian Roots Pro. Серед учасників і партнерів запуску Василь Кісіль і Партнери, а також Благодійний Фонд Сергія Притули. Так, 50% від річної підписки на сервіси russian Roots Pro VKURSI разом з бізнес-клієнтами буде спрямовувати на рахунки фонду, а відтак – на підтримку армії.  У свою чергу експертизу для врахування регуляторних вимог законодавства забезпечила провідна юридична фірма в Україні.